RJ2012/1606 - SLW CVC LTDA. E PEDRO SYLVIO WEIL
Data da Sessão de julgamento
Tue Feb 04 00:00:00 BRST 2014
Ementa
Falhas no sistema de prevenção e combate à lavagem de dinheiro – não atualização de fichas cadastrais de clientes – não monitoramento de operações incompatíveis com o patrimônio e rendimento declarados por cliente – não comunicação à CVM de operações com indícios de lavagem de dinheiro ou de ocultação de bens de cliente. [Instrução CVM nº 301/99]. Multas.