Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador SP2010/049

Data da Sessão de julgamento
Tue Nov 12 00:00:00 BRST 2013

Ementa

FINABANK CCTVM

Imputação de responsabilidade pela irregularidade no cadastramento de clientes, pelo não desenvolvimento e implementação de procedimentos de controle visando à fiel observância do disposto na Instrução CVM no 301/99 e pela falta de comunicação à CVM de operações cujos valores se afiguram incompatíveis com a situação patrimonial e financeira dos clientes.Absolvições.

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