Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador SP2006/0160

Data da Sessão de julgamento
Tue Aug 28 00:00:00 BRT 2007

Ementa

FITTA DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. E ANDRÉ LUIZ NUNES SILVA

- Ausência de comunicação de operações suspeitas de lavagem de dinheiro à CVM, em infração ao disposto no art. 7º, I, da Instrução CVM nº 301/99. Multas. - Não manutenção de cadastro de clientes completos e atualizados, em infração ao art. 3º da Instrução CVM nº 301/99. Absolvições. - Ausência de rotinas de procedimentos destinados a detectar e prevenir falhas no cumprimento da Instrução CVM nº 301/99, em infração ao art. 9º da mesma instrução. Absolvições.

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