Processo Sancionador SP2001/0395
Data da Sessão de julgamento
Thu Sep 11 00:00:00 BRT 2003
Ementa
STOCK MÁXIMA S/A CCV, ATUAL MULTISTOCK S/A CCV E OUTRO
- A corretora de valores deve manter nas fichas cadastrais informações patrimoniais de seus clientes (art. 3º da Instrução CVM nº 301/99) - Advertência. - Não caracterização da necessidade de comunicação das operações à CVM. - Absolvição.