Comissão de Valores Mobiliários

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RJ2016/7868

Data da Sessão de julgamento
23/10/2018

Ementa

Ementa: Descumprimento de procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro por UM Investimentos S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e por seu diretor Marcos Azer Maluf. Infração ao art. 10, inciso I, da Lei nº 9.613/98 c/c o art. 3º, § 1º, e o art. 9º, inciso I, alínea ‘a’, da Instrução CVM nº 301/99. Infração ao art. 10, inciso III, da Lei nº 9.613/98 c/c o art. 6º e o art. 9º, inciso I, da Instrução CVM nº 301/99. Advertências. Multas.

Data decisão CVM
23/10/2018

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