RJ2016/7868
Data da Sessão de julgamento
Tue Oct 23 12:44:00 BRST 2018
Ementa
Ementa: Descumprimento de procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro por UM Investimentos S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários e por seu diretor Marcos Azer Maluf. Infração ao art. 10, inciso I, da Lei nº 9.613/98 c/c o art. 3º, § 1º, e o art. 9º, inciso I, alínea ‘a’, da Instrução CVM nº 301/99. Infração ao art. 10, inciso III, da Lei nº 9.613/98 c/c o art. 6º e o art. 9º, inciso I, da Instrução CVM nº 301/99. Advertências. Multas.
Data decisão CVM
Tue Oct 23 12:44:00 BRST 2018