Comissão de Valores Mobiliários

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SP2012/228 - AROCH INVEST EMPREENDIMENTOS E SERVIÇOS S/C LTDA. E OUTROS

Data da Sessão de julgamento
Tue Oct 25 16:43:00 BRST 2016

Ementa

Exercício irregular da atividade de intermediação de valores mobiliários por pessoas não autorizadas pela CVM.  Proibições temporárias e Multas – Atuação de corretoras de modo a permitir o exercício da atividade de intermediação de valores por pessoas não integrantes do sistema de distribuição. MultasEmissão irregular de cheques para liquidação de operações cursadas em bolsas de valores. Multas. Inobservância do dever de diligência.  Multas.

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