SP2012/228 - AROCH INVEST EMPREENDIMENTOS E SERVIÇOS S/C LTDA. E OUTROS
Data da Sessão de julgamento
Tue Oct 25 16:43:00 BRST 2016
Ementa
Exercício irregular da atividade de intermediação de valores mobiliários por pessoas não autorizadas pela CVM. Proibições temporárias e Multas – Atuação de corretoras de modo a permitir o exercício da atividade de intermediação de valores por pessoas não integrantes do sistema de distribuição. Multas – Emissão irregular de cheques para liquidação de operações cursadas em bolsas de valores. Multas. Inobservância do dever de diligência. Multas.