Comissão de Valores Mobiliários

Você está aqui:

Processo Sancionador 30/2005

Data da Sessão de julgamento
Tue Dec 11 00:00:00 BRST 2012

Ementa

REFER

realização de práticas não equitativas e operações fraudulentas no mercado de valores mobiliários – falta de diligência no cumprimento e na execução de ordens de negociação e na especificação de comitentes – permissão para operar no mercado de valores mobiliários sem a devida ficha cadastral – permissão para operar no mercado de valores mobiliários sem a autorização expressa de cliente – não identificação na ficha cadastral de pessoa vinculada à corretora – falta de diligência na administração e na gestão de carteira de fundo de investimento. Multas pecuniárias e absolvições.

Voltar ao topo