Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador SP2008/0038

Data da Sessão de julgamento
Tue Jul 13 00:00:00 BRT 2010

Ementa

UNIBANCO INVESTSHOP CVMC S/A

Manutenção de cadastros incompletos. Não comunicação à CVM de operações incompatíveis com patrimônios e rendimentos financeiros de clientes. Ausência de Procedimentos de combate à lavagem de dinheiro. - Absolvição e Advertência.

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