Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador RJ2008/0970

Data da Sessão de julgamento
Tue Nov 04 00:00:00 BRST 2008

Ementa

Plauto Gouvea

a) Não comunicação de operações da Rural CTVM à CVM. Multa. b) Dever de manter atualizadas as fichas cadastrais de clientes da Rural CTVM. Multa. c) Omissão de informações nas fichas cadastrais dos clientes de Corretora. Falta da devida informação patrimonial e/ou financeira dos clientes da Rural CTVM. Absolvição.

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