Processo Sancionador SP2004/0106
Data da Sessão de julgamento
Tue Nov 28 00:00:00 BRST 2006
Ementa
CAIO AUGUSTO BASTOS LUCCHESI E FAIR CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES LTDA. (ATUAL FAIR CORRETORA DE CÂMBIO S.A.)
- Imputação de responsabilidade por irregularidades relativas ao preenchimento incompleto, ou incorreto, de fichas cadastrais, especialmente no que se refere à: (i) ausência de cópia de CPF e (ii) ausência de informações sobre rendimentos e situação patrimonial e financeira de seus clientes, em infração às disposições do art. 3º da Instrução CVM nº 301/99. Absolvição.