Processo Sancionador RJ2005/5038
Data da Sessão de julgamento
Tue Oct 03 00:00:00 BRT 2006
Ementa
MAURO HALPERN, PETER THOMAS GRUNBAUM WEISS, PRISMA PRIVATE RISK MANAGEMENT LTDA. E SLW CVC LTDA.
- Exercício da administração de carteira de valores mobiliários sem o devido credenciamento junto à CVM. Multa e absolvição. - Delegação da administração profissional de carteira de valores mobiliários a instituição não credenciada pela CVM. Multas.