Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador SP2005/0371

Data da Sessão de julgamento
Wed Jun 14 00:00:00 BRT 2006

Ementa

ÁGORA SÊNIOR CTVM S.A. E RICARDO MIGUEL STABILE

- Não manutenção de cadastro de cliente atualizado, em suposta infração ao art. 3º da Instrução CVM nº 220/94. Absolvição. - Intermediação de operações no mercado de opções sem a celebração de contrato específico com o cliente, configurando-se a infração ao art. 12 da Instrução CVM nº 14/80. Advertência.

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