Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador RJ2005/7025

Data da Sessão de julgamento
Wed May 10 00:00:00 BRT 2006

Ementa

HSBC CTVM S.A. e SYLVIO BITTENCOURT ROCHA PINTO JUNIOR

- Manutenção de fichas cadastrais de clientes ativos de forma incompleta ou incorretamente preenchidas. Advertência. - Não comunicação da ocorrência de operações incompatíveis com a situação financeira e patrimonial - Fichas cadastrais incompletas, omissas, desatualizadas ou insuficientes quanto à condição patrimonial do cliente. Multa.

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