Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador SP2001/0373

Data da Sessão de julgamento
Thu Jun 24 00:00:00 BRT 2004

Ementa

BES SECURITIES DO BRASIL S/A CCVM E OUTRO

- Acolhimento e realização de operações de clientes sem as informações cadastrais atualizadas. Infração ao disposto no art. 3º, da Instrução CVM nº 301/99. Advertência. Não comunicação à CVM de operações cujos valores se afigurem objetivamente incompatíveis com a ocupação profissional, os rendimentos e/ou a situação patrimonial/financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais respectivas, em infração ao disposto no art. 7º, II, da Instrução CVM nº 301/99. - Advertência

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