Processo Sancionador SP2002/0487
Data da Sessão de julgamento
Mon Jun 21 00:00:00 BRT 2004
Ementa
AGENTE CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. (ex CLICKTRADE CCTVM)
- As fichas cadastrais dos clientes que operam no mercado de valores mobiliários não só devem estar completamente preenchidas e atualizadas como a instituição deve manter controles internos que permitam o combate à lavagem de dinheiro (Instrução CVM nº 301/99, artigos 3º e 9º), ficando caracterizada, no presente caso, a inexistência de um efetivo sistema de controle e atualização dos cadastros.