Processo Sancionador 34/1998
Data da Sessão de julgamento
Thu May 06 00:00:00 BRT 2004
Ementa
LUIZ WALDEK OSÓRIO, LÓGICA DO MERCADO LTDA. E OUTROS
- Operações fraudulentas- Multa e Absolvição. Exercício, sem autorização, da atividade de administrador de carteira de valores mobiliários- Multas. Contrato de administração de carteira com ausência de cláusulas informativas da política de investimentos e riscos inerente a essa política. Ficha cadastral incompleta- Advertência. Não apresentação de ficha cadastral- Absolvição. Operações diretas em nome de cliente tendo como contraparte a corretora e seu sócio-gerente- Absolvição. Prática de consultoria de valores mobiliários sem autorização da CVM- Absolvição. Atuação, sem autorização, na contraparte de cliente- Absolvição.