Processo Sancionador 03/2000
Data da Sessão de julgamento
Thu Jun 07 00:00:00 BRT 2001
Ementa
AGENDA CCVM LTDA.,LUIZ ANTONIO SALES DE MELLO E OUTROS
Inadequação dos controles de preenchimento e execução de ordens de operação por sociedade corretora contrariando suas próprias Regras de Atuação – Realização de negócios no mercado de balcão com uso de práticas não-equitativas – Liquidação financeira sem identificação das origens dos recursos – Omissão na informação à CVM das operações realizadas no mercado de Balcão.