Comissão de Valores Mobiliários

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Processo Sancionador 03/2000

Data da Sessão de julgamento
Thu Jun 07 00:00:00 BRT 2001

Ementa

AGENDA CCVM LTDA.,LUIZ ANTONIO SALES DE MELLO E OUTROS

Inadequação dos controles de preenchimento e execução de ordens de operação por sociedade corretora contrariando suas próprias Regras de Atuação – Realização de negócios no mercado de balcão com uso de práticas não-equitativas – Liquidação financeira sem identificação das origens dos recursos – Omissão na informação à CVM das operações realizadas no mercado de Balcão.

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