Processo Sancionador 19/1998
Data da Sessão de julgamento
Thu Jan 25 00:00:00 BRST 2001
Ementa
SÜRBANK CCTVM LTDA., TRADE CENTER ASSESSORIA DE INVESTIMENTOS LTDA. E OUTROS
Operações realizadas no mercado de balcão em 1996. Prática não-equitativa - Intermediação de ações por parte de pessoa não integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários - Negociação, em mercado de balcão, com ações de emissão de companhia fechada - Ausência do competente registro na CVM para intermediação de negócios no mercado de balcão.