Processo Sancionador 13/1998
Data da Sessão de julgamento
Thu Aug 31 00:00:00 BRT 2000
Ementa
ANTÔNIO CARLOS REISSMANN, ANTÔNIO FERREIRA DOS SANTOS, EXATA DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA., PLÁCIDO CASTELO SOBRINHO, ÉBANO CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES LTDA.
Exercício ilegal da profissão de agente autônomo de investimento em dependências de corretora, inclusive; praticando operações em seu nome, por não possuir o registro no RGA - Execução de ordens sem o prévio registro na corretora – Não indicação, nos documentos apropriados, da origem dos recursos destinados à liquidação financeira de operações em bolsa, por conta de clientes. Infrações configuradas. Penalidades.