ACOMPANHAMENTO DE AUDITORES
1. POSIÇÃO DE ACOMPANHAMENTO SOBRE ATUAÇÃO DE AUDITORES:
|
Ano Anterior (2010) |
No Mês |
Acumulado em 2011 |
Acumulado desde 78 |
|
|
Análises Concluídas |
22 |
1 |
4 |
925 |
|
Alertados por Ofício |
9 |
0 |
1 |
353 |
|
Prop. de Abertura de IA |
0 |
0 |
0 |
134 |
|
Termo de Acusação/Rito Sumário |
7 |
1 |
3 |
50 |
|
Não Considerados (*) |
6 |
0 |
0 |
388 |
|
Análises Pendentes até set/11 |
31 |
|||
2. POSIÇÃO DOS INQUÉRITOS ADMINISTRATIVOS (I.A.):
(Acumulado desde o início da CVM)
|
Ritos Ordinário e Sumário |
|||||||
|
Inquéritos e Termos de Acusação |
Acumuladoaté 2008 |
Posição em 2009 |
Posição em 2010 |
Acumulado Ano Atual |
% |
||
|
Arquivados |
33 |
33 |
33 |
35 |
16,10 |
||
|
Em Instauração |
1 |
1 |
1 |
1 |
0,00 |
||
|
Encaminhados ao BACEN |
2 |
2 |
2 |
2 |
1,00 |
||
|
Julgados |
157 |
161 |
165 |
167 |
78,60 |
||
|
Pendentes |
5 |
6 |
9 |
7 |
4,30 |
||
|
Total |
210 |
212 |
100,00 |
||||
|
Termo de Compromisso aprovado pelo Colegiado |
- |
- |
(8) |
(8) |
-- |
||
|
(Aguardando Recurso ao CRSFN) |
- |
- |
(14) |
(12) |
-- |
||
Rito Ordinário Rito Sumário Total
|
I.A. Julgados |
Quant. |
% |
Quant. |
% |
Quant. |
% |
|
Absolvidos |
24 |
23,00 |
08 |
13,30 |
32 |
19,50 |
|
Arquivados |
03 |
3,00 |
05 |
8,30 |
08 |
4,90 |
|
Excluídos |
02 |
2,00 |
-o- |
-o- |
02 |
1,10 |
|
Penalizados |
77 |
72,00 |
48 |
78,40 |
126 |
74,50 |
|
. Advertência |
22 |
22,00 |
25 |
40,00 |
47 |
28,30 |
|
. Cassação |
02 |
2,00 |
-o- |
-o- |
02 |
1,20 |
|
. Inabilitação |
01 |
1,00 |
-o- |
-o- |
01 |
0,60 |
|
. Multados |
36 |
32,00 |
23 |
38,40 |
58 |
34,60 |
|
. Suspensão |
16 |
16,00 |
-o- |
-o- |
16 |
9,80 |
|
Total |
106 |
100,00 |
61 |
100,00 |
167 |
100,00 |