Comissão de Valores Mobiliários

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Penalidades temporárias

Lista de participantes que estão temporariamente impedidos de atuar no mercado de capitais em razão de decisão em Processo Administrativo Sancionador. 

Informamos que as listagens abaixo são atualizadas mensalmente.

Para quaisquer dúvidas ou informações favor entrar em contato com a Divisão de Controle de Processos através do endereço eletrônico ccp@cvm.gov.br 

Atualizado em 06/05/2020

 

Número do Processo

Participante

Tipo de Decisão

Data do Julgamento CVM

Data de vigência da penalidade

Tempo de afastamento

Extrato da Sessão de Julgamento

1

RJ2019/467

FERNADO HAGIHARA BORGES

Proibição

05/11/2019

02/05/2020

5 anos

Link

2

RJ2014/578

EIKE FUHRKEN BATISTA

Inabilitação

27/05/2019

12/07/2019

7 anos

Link

3 RJ2017/5916

LEDGER - AUDITORES INDEPENDENTES

Suspensão 26/03/2019 06/05/2019 5 anos Link
4  02/2013

ADILSON FLORÊNCIO DA COSTA

Proibição 22/01/2019 17/03/2019 70 meses Link
5  02/2013 ALEXEJ PREDTECHENSKY Proibição 22/01/2019 17/03/2019 70 meses Link

6

02/2013

JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA

Proibição

22/01/2019

15/03/2019

70 meses

Link

7

04/2014

JOSE DA ROSA RABELLO NETTO

Inabilitação

26/12/2018

06/05/2019

7 anos

Link

8

RJ2017/5914

JSW AUDITORES INDEPENDENTES S/S

Suspensão

30/10/2018

07/03/2019

5 anos 

Link

9

RJ2016/5179

LUCIANO HENRY LOURENCI

Proibição

30/10/2018

15/03/2019

84 meses

Link

10

RJ2016/8769

NELSON CÂMARA DA SILVA

Suspensão

23/10/2018

24/12/2018

2 anos

Link

11

RJ2015/12130

MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY

Proibição

19/10/2018

18/02/2019

5 anos

Link

12

RJ2016/7963

RONALDO DOUGLAS BARROS MOREIRA

Proibição

09/10/2018

03/04/2019

84 meses

Link

13

SP2014/382

ROMULO TAVARES COSTA

Proibição

09/10/2018

08/02/2019

4 anos

Link

14

22/2013

THIAGO MANZI COUTINHO

Proibição

18/09/2018

07/01/2019

5 anos

Link

15

22/2013

CLAUDIO ROBERTO LOZER

Proibição

18/09/2018

29/10/2018

5 anos

Link

16

RJ2015/1760

ORLANDO JOSÉ FERREIRA NETO

Inabilitação

11/09/2018

06/11/2018

5 anos

Link

17

RJ2015/12130

MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY

Inabilitação

14/08/2018

18/02/2019

5 anos

Link

18

RJ2015/12087

JOSE CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA

Inabilitação

24/07/2018

05/09/2018

3 anos

Link

19

RJ2016/7089

ESTRATEGIA INVESTIMENTOS S.A. C.V.C

Proibição

13/07/2018

01/02/2019

5 anos

Link

20

RJ2016/7089

ALEXANDRO MARCEL

Inabilitação

13/07/2018

01/02/2019

5 anos

Link

21

RJ2017/1582

ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA

Inabilitação

19/06/2018

26/11/2018

4 anos

Link

22

SP2013/448

CELSO ANTONIO IGNÁCIO PINTO

Proibição

08/06/2018

07/03/2019

3 anos

Link

23

SP2013/448

FLAVIO TFOUNI

Proibição

08/06/2018

02/08/2018

3 anos

Link

24

SP2013/448

UBIRAJARA GOMES DA COSTA FILHO

Proibição

08/06/2018

02/08/2018

3 anos

Link

25

RJ2016/1465

MARCOS ANTONIO DA SILVA OROFINO

Proibição

15/05/2018

10/07/2018

3 anos

Link

26

RJ2016/1465

ANTONIO GERALDO DA ROCHA

Proibição

15/05/2018

29/06/2018

3 anos

Link

27

RJ2015/6143

ELÉZIO LUIZ BRUN

Suspensão

24/04/2018

29/08/2018

5 anos

Link

28

RJ2016/8905

JOÃO SILVEIRA NETO

Suspensão

17/04/2018

22/11/2018

2 anos

Link

29

RJ2014/7704

CARLOS OSVALDO PEREIRA HOFF

Suspensão

03/04/2018

24/07/2018

2 anos

Link

30

RJ2014/14763

EDIO PAULO BREVILIERI

Suspensão

03/04/2018

30/06/2018

2 anos

Link

31

01/2011

EDUARDO DE AVILA PINTO COELHO

Inabilitação

27/02/2018

11/04/2018

8 anos

Link

32

01/2011

WILSON ROBERTO DE ARO

Inabilitação

27/02/2018

11/04/2018

12 anos 

Link

33

01/2011

RAFAEL PALLADINO

Inabilitação

27/02/2018

31/12/2018

15 anos

Link

34

01/2011

ADALBERTO SAVIOLI

Inabilitação

27/02/2018

 11/04/2018

8 anos 

Link

35

RJ2014/13353

YA GLOBAL INVESTMENTS BR, LLC

Proibição

22/12/2017

03/08/2018

5 anos

Link

36

RJ2016/8914

GEDEÃO DO NASCIMENTO

Inabilitação

11/12/2017

22/05/2018

2 anos

Link

37

RJ2016/8914

DORIANE ANUNCIAÇÃO MARKIEWICZ

Inabilitação

11/12/2017

22/05/2018

2 anos

Link

38

RJ2016/8914

WALID NICOLAS ASSAD

Inabilitação

11/12/2017

22/05/2018

2 anos 

Link

39

RJ2016/8914

ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA

Inabilitação

11/12/2017

22/05/2018

2 anos

Link

40

RJ2017/905

MARCELO IESBICK DE AZAMBUJA

Inabilitação

11/12/2017

12/06/2018

2 anos

Link

41

SP2014/14

DIEGO BERNER CENTELHAS

Proibição

12/09/2017

10/07/2018

5 anos

Link

42

RJ2015/8673

ANTONIO LUIZ MAGLIARI JUNIOR

Inabilitação

30/05/2017

18/12/2017

5 anos

Link

43

RJ2015/8673

GUILHERME AFFONSO FERREIRA DE CAMARGO

Inabilitação

30/05/2017

18/12/2017

5 anos

Link

44

RJ2014/3624

MU HAK YOU

Suspensão

09/05/2017

16/12/2018

5 anos

Link

45

RJ2014/8149

ROBSON DE PAULA SANTOS

Proibição

15/12/2016

14/10/2017

7 anos

Link

46

RJ2014/8149

WILLIANS RAFAEL FARIA

Proibição

15/12/2016

14/10/2017

7 anos

Link

47

RJ2014/6515

EDMAR DE ASSIS

Proibição

15/12/2016

12/04/2019

7 anos

Link

48

RJ2014/8149

KAIRTON BATISTA LIMA

Proibição

15/12/2016

14/10/2017

7 anos

Link

49

RJ2015/11473

ANTONIO GOMES MARTINS

Suspensão

15/12/2016

15/02/2018

5 anos

Link

50

RJ2016/4134

CAIO ALBINO DE SOUZA

Proibição

13/12/2016

03/12/2018

4 anos

Link

51

RJ2015/7239

TIAGO LAUTENSCHLAGER ZANKO

Inabilitação

29/11/2016

19/06/2018

4 anos

Link

52

RJ2013/6183

ELOIR COGLIATTI

Inabilitação

22/11/2016

12/02/2019

10 anos

Link

53

RJ2013/6183

FLÁVIO JOSÉ COURI

Inabilitação

22/11/2016

06/02/2019

5 anos

Link

54

RJ2013/6183

RICARDO DE BARROS VIEIRA

Inabilitação

22/11/2016

06/02/2019

8 anos

Link

55

RJ2014/2797

DESIRRE BITENCOURT PACHECO

Proibição 

27/09/2016

06/05/2017

5 anos 

Link

56

RJ2014/2797

FABIANO MANOEL TEIXEIRA

Proibição 

27/09/2016

06/05/2017

5 anos  

Link

57

RJ2014/2797

DESIRRE BITENCOURT PACHECO

 Proibição

27/09/2016

06/05/2017

 5 anos 

Link

58

RJ2014/2797

FABIANO MANOEL TEIXEIRA

 Proibição

27/09/2016

06/05/2017

 5 anos 

Link

59

RJ2012/13605

MARCELLO STEWERS

Inabilitação

23/08/2016

09/11/2018

2 anos

Link

60

RJ2012/13605

EKIKA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES S/A

Proibição

23/08/2016

03/05/2017

5 anos

Link

61

RJ2015/1034

MARCO AURELIO CARVALHO CÔRTES

Proibição

23/08/2016

05/04/2017

6 anos

Link

62

SP2012/374

MARCELO PEREIRA CAVALARI

Proibição

19/07/2016

11/04/2017

5 anos

Link

63

SP2012/374

MARCELO ROCHA UVA

Proibição

19/07/2016

08/02/2019

2 anos

Link

64

SP2013/292

ANTÔNIO ANDERSON SILVA MARQUES

Proibição

19/07/2016

07/03/2017

4 anos

Link

65

SP2012/374

PAULO HENRIQUE BEYRUTHE

Proibição

19/07/2016

29/11/2016

6 anos

Link

66

RJ2014/4608

LEONARDO PAES BORBA

Proibição

26/04/2016

16/07/2016

15 anos

Link

67

RJ2015/5002

MARCOS CORDEIRO FERNANDES

Proibição

15/03/2016

28/07/2016

5 anos

Link

68

SP2011/284

ALESSANDRO DALMASO

Proibição

18/12/2015

16/04/2018

5 anos

Link

69

SP2011/284

JOSÉ LUIZ ALVAREZ GARCIA

Proibição

18/12/2015

09/11/2018

5 anos

Link

70

SP2011/284

CLÉBER BORDIGNON

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

71

SP2011/284

RAFAEL WEBBER MATTEI

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

72

SP2011/284

CLÉBER BORDIGNON

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

73

SP2011/284

RAFAEL WEBBER MATTEI

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

74

RJ2013/5456

MAURO SERGIO DE OLIVEIRA

Proibição

20/10/2015

19/10/2018

2 anos

Link

75

SP2012/480

GUILHERME GERALDO RYLKO

Suspensão

06/10/2015

29/09/2017

5 anos

Link

76

14/2009

JÉSUS MURILLO VALLE MENDES

Inabilitação

11/08/2015

13/11/2018

3 anos

Link

77

14/2009

ALBERTO LABORNE VALLE MENDES

Inabilitação

11/08/2015

11/09/2018

3 anos

Link

78

RJ2014/11558

MARCELO GOMES DA SILVA

Proibição

11/08/2015

05/03/2016

10 anos

Link

79

RJ2013/5194

MARCELO IMPELLIZIERI DE MORAES BASTOS

Proibição

19/12/2014

14/12/2017

5 anos

Link

80

22/2010

ALTEMIR CARLOS FARINHAS

Inabilitação

21/10/2014

21/07/2015

10 anos

Link

81

24/2010

ANTONIO PEIXOTO CHEREM

Inabilitação

27/05/2014

10/05/2018

5 anos

Link

82

RJ2013/1840

JAUVENAL DE OMS

Inabilitação

15/04/2014

10/07/2017

3 anos

Link

83

RJ2013/1840

CESAR ROMEU FIEDLER

Inabilitação

15/04/2014

10/07/2017

5 anos

Link

84 RJ2013/1840 ATILANO DE OMS SOBRINHO Inabilitação 15/04/2014 10/07/2017 5 anos
Link

85

17/2006

CESAR ROMEU FIEDLER

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

4 anos

Link

86

17/2006

DI MARCO POZZO

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

4 anos

Link

87

17/2006

JAUVENAL DE OMS

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

5 anos

Link

88

17/2006

MÁRIO CELSO PETRAGLIA

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

3 anos

Link

89

17/2006

NATAL BRESSAN

Inabilitação

22/10/2013

21/11/2018

3 anos

Link

90

17/2006

ATILANO DE OMS SOBRINHO

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

5 anos

Link

91

21/2006

CHAO EN MING

Inabilitação

07/08/2012

10/10/2017

10 anos

Link

92

RJ2011/940

FIRV CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA

Inabilitação

10/07/2012

13/12/2013

10 anos

Link

93

RJ2011/940

THALES EMANUELLE MAIOLINE

Inabilitação

10/07/2012

13/12/2013

10 anos

Link

94

13/2005

MARCOS CESAR DE CÁSSIO LIMA

Inabilitação

09/07/2012

02/01/2019

10 anos

Link

95

12/2004

SAO PAULO CV LTDA

Inabilitação

11/05/2010

30/07/2016

10 anos

Link

96

12/2004

JORGE RIBEIRO DOS SANTOS

Inabilitação

11/05/2010

21/06/2016

 10 anos

Link

97

01/2005

MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS S.A. 

Inabilitação

26/11/2008

25/07/2014

20 anos

Link

98

01/2005

CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO

Inabilitação

26/11/2008

28/07/2014

20 anos

Link

99

01/2005

SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS)

Inabilitação

26/11/2008

25/09/2014

20 anos

Link

100

22/2005

SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS)

Suspensão

26/08/2008

14/07/2015

10 anos

Link

101

22/2005

CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO

Suspensão

26/08/2008

15/07/2015

10 anos

Link

102

RJ2006/4778

GUSTAVO MOREIRA LOPES

Suspensão

17/10/2006

17/03/2011

10 anos

Link

103

RJ2005/4356

JOÃO ARNALDO TUCCI

Inabilitação

20/06/2006

27/03/2013

10 anos

Link

104

04/2001

NELSON TELLES DE ALMEIDA SANTOS

Inabilitação

13/06/2005

18/03/2016

10 anos

Link

105

03/1997

MARCOS CATÃO DE MAGALHÃES PINTO

Inabilitação

09/09/2004

27/01/2009

20 anos

Link

106

03/1997

ARNOLDO SOUZA DE OLIVEIRA

Inabilitação

09/09/2004

27/01/2009

20 anos

Link

107

03/1996

ÂNGELO CALMON DE SÁ

Inabilitação

08/07/2004

19/03/2008

20 anos

Link

108

17/2001

PAULO ROBERTO DE ANDRADE

Inabilitação

16/10/2003

21/01/2004

20 anos

Link

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