Comissão de Valores Mobiliários

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Penalidades temporárias

Lista de participantes que estão temporariamente impedidos de atuar no mercado de capitais em razão de decisão em Processo Administrativo Sancionador. 

Informamos que as listagens abaixo são atualizadas mensalmente.

Para quaisquer dúvidas ou informações favor entrar em contato com a Coordenação de Controle de Processos através do endereço eletrônico ccp@cvm.gov.br 

Atualizado em 13/12/2019

 

Número do Processo

Participante

Tipo de Decisão

Data do Julgamento CVM

Data de vigência da penalidade

Tempo de afastamento

Extrato da Sessão de Julgamento

1

RJ2014/578

EIKE FUHRKEN BATISTA Inabilitação

27/05/2019

12/07/2019 7 anos Link
 2

RJ2017/5916

LEDGER - AUDITORES INDEPENDENTES

Suspensão

26/03/2019

06/05/2019

5 anos

Link

 3

02/2013

ADILSON FLORÊNCIO DA COSTA

Proibição

22/01/2019

17/03/2019

70 meses

Link

 4

02/2013

ALEXEJ PREDTECHENSKY

Proibição

22/01/2019

17/03/2019

70 meses

Link

 5

02/2013

JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA

Proibição

22/01/2019

15/03/2019

70 meses

Link

 6 04/2014 JOSE DA ROSA RABELLO NETTO
Inabilitação 26/12/2018 06/05/2019 7 anos
Link
 7

RJ2017/5914

JSW AUDITORES INDEPENDENTES S/S

Suspensão

30/10/2018

07/03/2019

5 anos 

Link

 8

RJ2016/5179

LUCIANO HENRY LOURENCI

Proibição

30/10/2018

15/03/2019

84 meses

Link

 9

RJ2016/8769

NELSON CÂMARA DA SILVA

Suspensão

23/10/2018

24/12/2018

2 anos

Link

 10

RJ2015/12130

MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY

Proibição

19/10/2018

18/02/2019

5 anos

Link

 11

RJ2016/7963

RONALDO DOUGLAS BARROS MOREIRA

Proibição

09/10/2018

03/04/2019

84 meses

Link

 12

SP2014/382

ROMULO TAVARES COSTA

Proibição

09/10/2018

08/02/2019

4 anos

Link

 13

22/2013

THIAGO MANZI COUTINHO

Proibição

18/09/2018

07/01/2019

5 anos

Link

 14

22/2013

CLAUDIO ROBERTO LOZER

Proibição

18/09/2018

29/10/2018

5 anos

Link

 15

RJ2015/1760

ORLANDO JOSÉ FERREIRA NETO

Inabilitação

11/09/2018

06/11/2018

5 anos

Link

 16 RJ2015/12130 MARCUS DA CRUZ BERQUO URURAHY Inabilitação 14/08/2018 18/02/2019 5 anos Link
 17

RJ2015/12087

JOSE CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA

Inabilitação

24/07/2018

05/09/2018

3 anos

Link

 18

RJ2016/7089

ESTRATEGIA INVESTIMENTOS S.A. C.V.C

Proibição

13/07/2018

01/02/2019

5 anos

Link

 19

RJ2016/7089

ALEXANDRO MARCEL

Inabilitação

13/07/2018

01/02/2019

5 anos

Link

 20

RJ2017/1582

ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA

Inabilitação

19/06/2018

26/11/2018

4 anos

Link

 21

SP2013/448

CELSO ANTONIO IGNÁCIO PINTO

Proibição

08/06/2018

07/03/2019

3 anos

Link

 22

SP2013/448

FLAVIO TFOUNI

Proibição

08/06/2018

02/08/2018

3 anos

Link

 23

SP2013/448

UBIRAJARA GOMES DA COSTA FILHO

Proibição

08/06/2018

02/08/2018

3 anos

Link

 24

RJ2016/1465

MARCOS ANTONIO DA SILVA OROFINO

Proibição

15/05/2018

10/07/2018

3 anos

Link

 25

RJ2016/1465

ANTONIO GERALDO DA ROCHA

Proibição

15/05/2018

29/06/2018

3 anos

Link

 26

RJ2015/6143

ELÉZIO LUIZ BRUN

Suspensão

24/04/2018

29/08/2018

5 anos

Link

 27

RJ2016/8905

JOÃO SILVEIRA NETO

Suspensão

17/04/2018

22/11/2018

2 anos

Link

 28

RJ2014/7704

CARLOS OSVALDO PEREIRA HOFF

Suspensão

03/04/2018

24/07/2018

2 anos

Link

 29

RJ2014/14763

EDIO PAULO BREVILIERI

Suspensão

03/04/2018

30/06/2018

2 anos

Link

 30

01/2011

EDUARDO DE AVILA PINTO COELHO

Inabilitação

27/02/2018

11/04/2018

8 anos

Link

 31

01/2011

WILSON ROBERTO DE ARO

Inabilitação

27/02/2018

11/04/2018

12 anos 

Link

 32

01/2011

RAFAEL PALLADINO

Inabilitação

27/02/2018

31/12/2018

15 anos

Link

 33

01/2011

ADALBERTO SAVIOLI

Inabilitação

27/02/2018

 11/04/2018

8 anos 

Link

 34

RJ2014/13353

YA GLOBAL INVESTMENTS BR, LLC

Proibição

22/12/2017

03/08/2018

5 anos

Link

 35

RJ2014/13353

MICHAEL LENN CEITLIN

Inabilitação

22/12/2017

03/05/2018

2 anos

Link

 36 RJ2016/8914 GEDEÃO DO NASCIMENTO Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos Link
 37 RJ2016/8914 DORIANE ANUNCIAÇÃO MARKIEWICZ Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos Link
 38 RJ2016/8914 WALID NICOLAS ASSAD Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos 
Link
 39 RJ2016/8914 ALEXANDRE SOUZA DE AZAMBUJA Inabilitação 11/12/2017 22/05/2018 2 anos Link
 40 RJ2017/905 MARCELO IESBICK DE AZAMBUJA Inabilitação 11/12/2017 12/06/2018 2 anos Link
 41

SP2014/14

DIEGO BERNER CENTELHAS

Proibição

12/09/2017

10/07/2018

5 anos

Link

 42

RJ2015/8673

ANTONIO LUIZ MAGLIARI JUNIOR

Inabilitação

30/05/2017

18/12/2017

5 anos

Link

 43

RJ2015/8673

GUILHERME AFFONSO FERREIRA DE CAMARGO

Inabilitação

30/05/2017

18/12/2017

5 anos

Link

 44

RJ2014/3624

MU HAK YOU

Suspensão

09/05/2017

16/12/2018

5 anos

Link

 45

RJ2014/12921

MARIO CALFAT NETO

Proibição

10/02/2017

25/04/2019

1 ano

Link

 46

RJ2014/8149

ROBSON DE PAULA SANTOS

Proibição

15/12/2016

14/10/2017

7 anos

Link

 47

RJ2014/8149

WILLIANS RAFAEL FARIA

Proibição

15/12/2016

14/10/2017

7 anos

Link

 48

RJ2014/6515

EDMAR DE ASSIS

Proibição

15/12/2016

12/04/2019

7 anos

Link

 49

RJ2014/8149

KAIRTON BATISTA LIMA

Proibição

15/12/2016

14/10/2017

7 anos

Link

 50

RJ2015/11473

ANTONIO GOMES MARTINS

Suspensão 15/12/2016 15/02/2018 5 anos Link
 51

RJ2016/4134

CAIO ALBINO DE SOUZA

Proibição

13/12/2016

03/12/2018

4 anos

Link

 52 RJ2015/7239 TIAGO LAUTENSCHLAGER ZANKO
Inabilitação 29/11/2016 19/06/2018 4 anos Link
 53

RJ2013/6183

ELOIR COGLIATTI

Inabilitação

22/11/2016

12/02/2019

10 anos

Link

 54

RJ2013/6183

FLÁVIO JOSÉ COURI

Inabilitação

22/11/2016

06/02/2019

5 anos

Link

 55

RJ2013/6183

RICARDO DE BARROS VIEIRA

Inabilitação

22/11/2016

06/02/2019

8 anos

Link

 56

RJ2014/2797

DESIRRE BITENCOURT PACHECO

Proibição 

27/09/2016

06/05/2017

5 anos 

Link

 57

RJ2014/2797

FABIANO MANOEL TEIXEIRA

Proibição 

27/09/2016

06/05/2017

5 anos  

Link

 58

RJ2014/2797

DESIRRE BITENCOURT PACHECO

 Proibição

27/09/2016

06/05/2017

 5 anos 

Link

 59

RJ2014/2797

FABIANO MANOEL TEIXEIRA

 Proibição

27/09/2016

06/05/2017

 5 anos 

Link

 60

RJ2012/13605

MARCELLO STEWERS

Inabilitação

23/08/2016

09/11/2018

2 anos

Link

 61

RJ2012/13605

EKIKA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES S/A

Proibição

23/08/2016

03/05/2017

5 anos

Link

 62

RJ2015/1034

MARCO AURELIO CARVALHO CÔRTES

Proibição

23/08/2016

05/04/2017

6 anos

Link

 63

SP2012/374

MARCELO PEREIRA CAVALARI Proibição 19/07/2016 11/04/2017 5 anos Link
 64

SP2012/374

MARCELO ROCHA UVA

Proibição

19/07/2016

08/02/2019

2 anos

Link

 65

SP2013/292

ANTÔNIO ANDERSON SILVA MARQUES

Proibição

19/07/2016

07/03/2017

4 anos

Link

 66

SP2012/374

PAULO HENRIQUE BEYRUTHE

Proibição

19/07/2016

29/11/2016

6 anos

Link

 67

RJ2014/4608

LEONARDO PAES BORBA

Proibição

26/04/2016

16/07/2016

15 anos

Link

 68

RJ2015/5002

MARCOS CORDEIRO FERNANDES

Proibição

15/03/2016

28/07/2016

5 anos

Link

 69

SP2011/284

ALESSANDRO DALMASO

Proibição

18/12/2015

16/04/2018

5 anos

Link

 70

SP2011/284

JOSÉ LUIZ ALVAREZ GARCIA

Proibição

18/12/2015

09/11/2018

5 anos

Link

 71

SP2011/284

CLÉBER BORDIGNON

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

 72

SP2011/284

RAFAEL WEBBER MATTEI

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

 73

SP2011/284

CLÉBER BORDIGNON

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

 74

SP2011/284

RAFAEL WEBBER MATTEI

Proibição

18/12/2015

27/02/2016

5 anos

Link

 75

RJ2013/5456

MAURO SERGIO DE OLIVEIRA

Proibição

20/10/2015

19/10/2018

2 anos

Link

 76 SP2012/480 GUILHERME GERALDO RYLKO Suspensão 06/10/2015 29/09/2017 5 anos Link
 77

14/2009

JÉSUS MURILLO VALLE MENDES

Inabilitação

11/08/2015

13/11/2018

3 anos

Link

 78 14/2009 ALBERTO LABORNE VALLE MENDES
Inabilitação 11/08/2015 11/09/2018 3 anos Link
 79

RJ2014/11558

MARCELO GOMES DA SILVA

Proibição

11/08/2015

05/03/2016

10 anos

Link

 80

RJ2014/8356

IONIO GAMBOA FREIRE

Proibição

11/08/2015

04/11/2015

5 anos

Link

 81

RJ2013/5194

MARCELO IMPELLIZIERI DE MORAES BASTOS

Proibição

19/12/2014

14/12/2017

5 anos

Link

 82

22/2010

ALTEMIR CARLOS FARINHAS

Inabilitação

21/10/2014

21/07/2015

10 anos

Link

 83

24/2010

ANTONIO PEIXOTO CHEREM

Inabilitação

27/05/2014

10/05/2018

5 anos

Link

 84

RJ2013/1840

JAUVENAL DE OMS

Inabilitação

15/04/2014

10/07/2017

3 anos

Link

 85

RJ2013/1840

CESAR ROMEU FIEDLER

Inabilitação

15/04/2014

10/07/2017

5 anos

Link

 86

RJ2013/1840

ATILANO DE OMS SOBRINHO

Inabilitação

15/04/2014

10/07/2017

5 anos

Link

 87

18/2010

ODILON ANDRÉ SUPERTI

Inabilitação

26/11/2013

15/04/2015

5 anos

Link

 88

17/2006

CESAR ROMEU FIEDLER

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

4 anos

Link

 89

17/2006

DI MARCO POZZO

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

4 anos

Link

 90

17/2006

JAUVENAL DE OMS

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

5 anos

Link

 91

17/2006

MÁRIO CELSO PETRAGLIA

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

3 anos

Link

 92

17/2006

NATAL BRESSAN

Inabilitação

22/10/2013

21/11/2018

3 anos

Link

 93

17/2006

ATILANO DE OMS SOBRINHO

Inabilitação

22/10/2013

20/11/2018

5 anos

Link

 94 21/2006 CHAO EN MING
Inabilitação 07/08/2012 10/10/2017 10 anos Link
 95

RJ2011/940

FIRV CONSULTORIA E ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA

Inabilitação

10/07/2012

13/12/2013

10 anos

Link

 96

RJ2011/940

THALES EMANUELLE MAIOLINE

Inabilitação

10/07/2012

13/12/2013

10 anos

Link

 97

13/2005

MARCOS CESAR DE CÁSSIO LIMA

Inabilitação

09/07/2012

02/01/2019

10 anos

Link

 98 12/2004 SAO PAULO CV LTDA
Inabilitação 11/05/2010 30/07/2016 10 anos Link
 99 12/2004 JORGE RIBEIRO DOS SANTOS
Inabilitação 11/05/2010 21/06/2016  10 anos Link
 100

01/2005

MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS S.A. 

Inabilitação

26/11/2008

25/07/2014

20 anos

Link

 101

01/2005

CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO

Inabilitação

26/11/2008

28/07/2014

20 anos

Link

 102

01/2005

SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS)

Inabilitação

26/11/2008

25/09/2014

20 anos

Link

 103

22/2005

SANTOS ASSET MANAGEMENT LTDA (INCORPORADA PELA MASSA FALIDA DO BANCO SANTOS)

Suspensão

26/08/2008

14/07/2015

10 anos

Link

 104

22/2005

CARLOS EDUARDO GUERRA DE FIGUEIREDO

Suspensão

26/08/2008

15/07/2015

10 anos

Link

 105

RJ2006/4778

GUSTAVO MOREIRA LOPES

Suspensão

17/10/2006

17/03/2011

10 anos

Link

 106

RJ2005/4356

JOÃO ARNALDO TUCCI

Inabilitação

20/06/2006

27/03/2013

10 anos

Link

 107

04/2001

NELSON TELLES DE ALMEIDA SANTOS

Inabilitação

13/06/2005

18/03/2016

10 anos

Link

 108

03/1997

MARCOS CATÃO DE MAGALHÃES PINTO

Inabilitação

09/09/2004

27/01/2009

20 anos

Link

 109

03/1997

ARNOLDO SOUZA DE OLIVEIRA

Inabilitação

09/09/2004

27/01/2009

20 anos

Link

 110

03/1996

ÂNGELO CALMON DE SÁ

Inabilitação

08/07/2004

19/03/2008

20 anos

Link

 111

17/2001

PAULO ROBERTO DE ANDRADE

Inabilitação

16/10/2003

21/01/2004

20 anos

Link

 

 

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