Comissão de Valores Mobiliários

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Ofício-Circular CVM/SMI 06/15

Wed Dec 23 18:00:00 BRST 2015

I – Orientações para elaboração do “Relatório Semestral de Controles Internos”, conforme exigido pelo artigo 4º, § 5º da Instrução CVM n.º 505/2011.
II – Comunicação de ocorrência ou da identificação de indícios de violação da legislação, conforme estabelecido pelo artigo 32, inciso IV da Instrução CVM nº 505/2011.
III – Solicitação para a adoção de cadastro alternativo de cliente – Instrução CVM n.º 301/1999 e Deliberação CVM n.º 707/2013

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